〔摘 要〕本文利用文献计量学的方法，对1996-2007年广西大学文、理、工、农有代表性的4个学科研究生学位论文引文进行数据统计与分析，为研究教学型大学的文献资源建设提供参考依据。
〔关键词〕学位论文；引文分析；文献需求；研究教学型大学
〔中图分类号〕G353.1 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2009)02-0040-05
A Study on the Document Requirement and Construction
in Research and Teaching University
——Investigation of Citation in the Graduate Student Theses of Guangxi UniversitySun Yiling Mo Xiao
(Library，Guangxi University，Nanning 530004，China)
〔Abstract〕In this paper，the citation in the graduate student theses including four subjects of Guangxi University from 1996-2007 was analyzed by the way of bibliographical metrology，and also historical facts and evidences were provided for library collection construction in research and teaching university.
〔Key words〕theses；citation analysis；document requirements；research and teaching university
1 背 景
上世纪90年代起，我国政府对全国高校进行了一次大规模的合并重组，改变了过去以专业学院为主体的高等教育体制，建立了以多科和综合大学为主体的高等教育体制，根据办学的目标把大学划分为研究型、研究教学型、教学研究型、教学型等4种类型，其中研究教学型大学是介于研究型和教学研究型大学之间的高校。研究教学型大学的特点是研究生教育与本科教育并重，科研与教学工作并重，并且强调科学研究的重要地位。为了提高学校的档次和水平，许多高校都在努力创造条件，向研究教学型大学转型。广西大学是集文、理、工、农等学科门类于一体的地方综合性教学研究型大学，是广西惟一的一所“211工程”建设学校。1997年，原广西大学与原广西农业大学合并，组建成立了新的广西大学，2005年广西大学通过了教育部本科教学水平评估，获优秀。广西大学“十一五”规划已经确定了以研究教学型大学为办学目标，近年来研究生教育规模迅速扩大，培养研究生数量、质量都在不断提高，正积极地向高水平的目标迈进。
文献信息资源是现代化大学的三大支柱之一。随着高等教育的迅速发展，许多学校定位、观念、资金等都在发生着巨大的变化，过去已经形成一定规模的高校文献资源体系由于受到原有条件所限，已不足以支撑目前日益发展的信息需求。针对新形势下研究教学型大学的建设目标，如何让文献资源的建设紧密配合学校的学科建设和科研方向是值得图书馆高度关注并积极研究的重大课题。研究教学型大学的建设很明确地要求要拥有优质的办学资源，文献资源的规划举足轻重。在一个各种学科门类齐集的大学里，如何有效满足各方广泛的文献需求，需要图书馆工作者做专业、细致的调查研究工作。本文利用文献计量学方法调查分析广西大学有代表性的学科研究生引用文献的情况，旨在了解不同学科门类研究生吸收文献的规律与能力以及广西大学图书馆的文献供求情况，为今后文献资源建设提供客观依据，同时也可为处于转型期的其它同类院校的文献资源建设提供借鉴。
2 材料和统计方法
本文对统计对象的选取实施方法是：首先确定学科范围，根据广西大学的学科专业特点，从广西大学研究生学位论文中选取有代表性的政治经济学、理论物理、结构工程、作物育种与栽培4个学科作为统计对象，分别代表文、理、工、农四大门类，其中结构工程和作物育种与栽培2个学科包括了博硕士学位论文，政治经济学和理论物理2个学科只有硕士学位论文。其次，划定时间范围。1996年是广西大学研究生开始向图书馆提交学位论文的第一年，1996-2007年图书馆文献资源的类型也从纯纸质发展为纸质与电子并存，电子资源大力发展的格局。所有统计论文均来源于上缴给图书馆收藏的印刷型文本。具体统计上，把每篇论文的题目、年代、引文数、种类(硕士或博士)以及每条引文类型、语种、年代、期刊引文的刊名等列在Excel表中，然后从4个学科横向比较的角度，采用文献计量学的常规方法，在引文量、引文类型、引文语种、引文年代等方面进行相关的统计与分析。
3 统计与分析
3.1 引文量统计分析
引文量反映了作者对文献收集、消化和利用的能力。由于不同学科的不同特点，选取的4个学科论文总数与引文总数各不相同。据统计，在被调查的453篇学位论文中，所有论文均附引文，引文总量是29 225篇。表1显示，单篇最高引文量出自结构工程博士论文，多达335篇，最低单篇引文量出自政治经济学硕士论文，仅有10篇。作物育种与栽培学科篇均引文量最高，政治经济学学科篇均引文量最低，篇均引文量从大到小排序依次是：作物育种与栽培学科91篇，结构工程学科64篇，理论物理学科50篇，政治经济学学科45篇，4个学科的篇均引文量都超过了国外期刊论文篇均引文量15篇的数倍。值得一提的是，学位论文与一般科技论文比较起来，具有撰写时间长，篇幅不受限制的特点，因此引文数量自然也大一些。同时再与我国一些院校中的农、工、理、文科研究生学位论文比较，相对应的篇均引文量也是相差不多的[3-6]。
通过引文量分析再结合有关方面的研究可以大胆推测：农科门类对文献的需求量是最大的，其次是理科，工科、文科。因此在进行文献资源的规划时，图书馆应该以此为重要依据，同时，也要充分考虑各科门类中学科的规模这一重要因素，尽量合理确定各类文献资源的比例。
3.2 引文类型分布
引文类型分析有助于了解该学科的文献价值和利用情况。从表2可以观察到，在所有学科中，引用最多的依然是期刊和图书这两大传统类型文献，而且4个学科引用排第一位的都是期刊。引用期刊中，理论物理学科以83.9%位居首位，其次为作物育种与栽培学科占80.6%，结构工程学科与政治经济学学科都只占50%左右位列后两位。由于期刊内容新、传递信息快，具有连续出版、方便检索等特点，一直是我国科研人员获得信息和参考引用的第一情报源，4个学科研究生学位论文的引用也证明了这点。图书作为一种比较系统成熟的文献，被4个学科学位论文引用的比例排序正好与期刊相反，政治经济学专业以42.7%的比例排列首位，其它依次是结构工程专业、作物育种与栽培、理论物理。这种状况完全符合我国各科门类研究人员选择与利用文献类型的一般规律[3-6]。
对学位论文和会议文献的引用情况是：结构工程学科引用最多，分别达到6.1%和5.2%，政治经济学学科最低，分别只有0.6%和0.8%，介于之间的是理论物理和作物育种与栽培学科。在引用其它文献中，结构工程学科包括引用了272次标准，112篇科技报告以及一定数量的设计资料，该学科对特种文献的需求相对于其它学科是比较高的。此外在其它类型文献中包括了网站资源，从1999年开始被各学科学位论文引用，这也是文献类型发展到一定阶段后出现的一种新的信息资源。
引文类型分析使我们得到了以下推测结果：所有学科门类在利用文献上都首选期刊资源，其次为图书资源，但是文科与其它科相比，对图书的利用率要高出很多，反映出文科学科普遍存在的特点。本课题的调查分析与目前的许多研究还表明，工科比较重视特种文献的情报价值，除了学位论文、会议论文，还有科技报告、各种标准以及设计资料，虽然利用率赶不上期刊与图书，却也不可或缺，图书馆在配置各种类型文献资源馆藏时都要以此为参考依据。
3.3 引文语种分布
对引文语种调查分析，有助于揭示研究生对中外文文献的需求状况及利用的程度。由于我国还是发展中国家，在大部分领域国内学术研究水平要比国外低，还处于需要大量吸收国外先进理论阶段。因此，对外文文献的利用率在一定程度上也反映了该学科的研究深度。表3数据表明，4个学科研究生学位论文中，理论物理引用外文文献比例达到81.9%，大大高于其它学科引用外文文献的比例，这与我国理科研究生学位论文引用外文文献普遍超高于中文文献的情况是一致的[5]。其次是作物育种与栽培学科，引用比例为32.7%，排第三的是结构工程学科，引用比例为25.2%。引用比例最低的是政治经济学学科，引用比例只有7.3%，分析结果也比较符合国内社会科学论文引用外文文献普遍比科技论文引用外文文献少的现实状况。
通过引文语种分析可以基本肯定：理科研究偏重于利用外文文献，图书馆要重点保障这部分资源；农科与工科研究大部分利用中文文献，但也需要一定数量的外文文献，在文献保障上要划分好比例；文科基本上是利用中文文献，外文文献利用率很低，在资源配置上重在中文文献，也可适当配置少量经典、核心外文文献。
3.4 期刊引文年代分析
通过引文年代分析，可以反映研究生利用文献的时间范围，揭示该学科与相关学科文献老化规律，这种特点尤其明显反映在期刊文献的利用上。图1~2是通过统计得出的中外文期刊引文年代分布图。从图1中文期刊引文年代分布图中可以清楚地看到，4个学科的中文期刊的引用趋势基本一致，引用高峰集中在最近5、6年，整个统计时段里中文期刊的引用从新到旧很有规律地呈逐年下降趋势。从图2外文期刊引文年代分布图中也可以清楚地看到，与中文期刊引文年代分布相比，外文期刊引文的年代分布则显得均匀和分散，整个时间段的数据起伏平缓，没有明显的引用高峰时段。数据分析显示了4个学科研究生在查阅利用中外文期刊上的特点是基本相同的，他们在对中文期刊的利用上都偏好新的学科信息，而对外文期刊的利用上则新旧兼收，这也说明外文期刊使用的时效比中文期刊长，衰减速度比中文期刊慢。
3.5 引用期刊聚散分析
离散性与集聚性是期刊文献普遍存在的一种分布规律。本文将各学科30%的期刊引文所形成的区域划分为离散区，将70%的期刊引文所形成的区域划分为集聚区，集聚区中的期刊一般被认为是该学科引文的核心期刊。计算聚散程度的指标方法是将某一学科引文所涉及的期刊种数与该学科引文集聚区内期刊种数之比。表4显示，各学科论文引用期刊的分布均符合文献聚散定律。结构工程学科的引文聚散度为10.13，属于较高聚散程度；作物育种与栽培学科和理论物理学科的引文聚散程度介于5.6~9之间，属于聚散程度一般；政治经济学学科的引文聚散度为2.38，属于聚散程度较低。科学引文的离散性与集聚性普遍存在于各学科中，而各学科聚散程度又有一定的差异。分析结果说明政治经济学学科研究生使用的核心期刊分布面最大，而结构工程学科研究生使用的核心期刊分布最集中，其余两个学科居中。那么图书馆在配置期刊资源上一定要对这方面考虑周全。
调查中还注意到：4个学科引用最多的15种期刊中引用中外文期刊比例有很大差距。政治经济学学科引用前15位的期刊全部是中文期刊；理论物理引用前15位的期刊中，只有1位是中文期刊，其余皆为外文期刊；结构工程学科和作物育种与栽培学科约2/3是中文期刊，1/3是外文期刊，4个学科在利用最多的中外文期刊所占比例基本上反映了广西大学文、理、工、农四大门类学科研究在利用中外文期刊的选择取向。
4 研究教学型大学文献资源建设的对策
(1)与科研活动有密切联系的研究生对文献的利用规律在很大程度上代表着整个科研层对文献的利用规律，以上对广西大学政治经济学、理论物理、结构工程、作物育种与栽培4个学科研究生学位论文引文研究，使我们可以在一定程度上了解了文、理、工、农四大门类科研人员的文献需求，初步得出一个文献资源体系在数量、类型、语种等方面的大致架构：首先在专业文献数量上，适当偏向引文量大的学科；其次在语种上，中文文献无论在馆藏收集还是馆际互借和文献传递都比较容易获取，因此我们要重视的是外文文献的配置，根据需要按比例配置理、工、农、文各科外文文献，保证外文文献的正常需求；再次在类型上，期刊资源依然是各学科门类最主要的
参考文献，各科的专业核心期刊与重点期刊一定要配置齐全，引用期刊聚散分析可辅助我们确定各学科的核心与重要期刊。在期刊的文种上，外文期刊由于经费问题配置上不可能做到使各方都满意，但是要保证理、工、农学科最需要、最重要、最相关的外文期刊订购的连续性，尤其在由于经费问题进行订购调整时坚持这一原则。图书资源作为仅次于期刊的重要资源，要保证学科文献较高的覆盖率和一定的复本，保证高质量的收藏。
(2)在图书馆资源建设的整体规划中，不仅要考虑实体馆藏建设，还要考虑虚拟馆藏建设，要根据各类资源的特点、使用的规律、经费的条件，统筹确立图书馆各类资源建设的目标，使各类文献资源形成一个相互联系、相互补充的有机体。如，期刊建设，特别是外文期刊建设，应以全文数据库使用权的购买为主，纸本期刊为辅。图书则以纸质图书为主，电子图书为馆藏补充。
(3)把文献传递资源纳入到本馆的资源体系中。实践证明，文献传递资源是补充馆藏的一个极佳的途径，这一途径对于解决因经费问题无法购置的外文文献资源的利用特别有价值，所以，应加强文献传递资源和文献传递工作的宣传，加强文献传递人员的培养，提高文献传递的效率，保证文献传递工作的顺利开展。社会科学外文期刊的需求，工科利用较多的特种文献，都应主要通过文献传递来解决。
(4)把重点学科与特色文献的收藏作为整个文献资源体系中最重要的一部分。研究教学型大学非常强调科学研究的重要地位，普遍设置了各种级别的重点学科与特色学科，学校在经费上都对这些学科倾斜。广西大学有5个“211”重点学科，其中工科3个，农科2个，学校也很重视重点学科的建设，拨付了重点学科专项经费用于采购外文书刊。用好这部分经费，提高重点学科和优势特色专业文献资源收全率，是图书馆必须要履行的重大职责。
(5)强化文献资源建设的可持续发展。追求高目标发展的高校都在积极加快学科专业结构调整，以适应社会的发展。图书馆文献资源建设在学科发展、交叉学科及新学科预测方面要体现超前的意识，在进行具体的馆藏规划时重视各学科专业文献和学科前沿文献的建设，不断调整和完善图书馆馆藏文献结构，建立适合学科专业与教学科研发展需要的文献资源体系，为学校的科研工作及时提供需要的情报信息。
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