开放对科技创新效率的影响进行研究。研究结果表明：一是金融深化的发展能够推动科技创新效率的提高;二是对外开放与科技创新效率呈负相关，抑制科技创新效率的提高;三是在金融机构数量不断增加，金融市场不断完善，通过提高外贸依存度来提高对外开放，会抑制科技创新效率的提高，而通过提高外商投资总额来提高对外开放，会推动科技创新效率的提高。因此，政府需加快金融体系的深化程度，通过影响资本在各部门之间的分配来提高生产率，促进创新和技术发展;要客观理性地看待对外开放对科技创新效率的影响，重视其积极方面的同时要正视其负面影响;改革科技管理政策，优化科技资源配置方式。
[关键词]金融深化;对外开放;科技创新效率;xtgls模型
[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.32.166
1 提出问题与文献回顾
随着经济全球化和知识经济时代的到来，科学技术是第一生产力的理念越来越被重视。科技创新成为提升国际竞争力的焦点，是实现区域经济协调、均衡、可持续发展的重要手段。本文从金融深化和对外开放对科技创新效率之间的影响关系作为研究的基本问题。科技创新效率是反映区域科技资源配置和运营能力的重要指标，在实施创新驱动发展战略、构建高效国家创新体系的过程中，处理好金融深化和对外开放与科技创新效率的关系是必要的。
从科技创新效率相关文献的研究对象来看：
（1）倪志敏和严中华（2017年）、宋维玮和邹蔚（2016年）和吴和燊等（2018年）对高校的科技创新效率及其影响因素进行研究分析，认为教科研人员中科学家及工程师所占的比重、课题项目中投入人员及经费占教科研人员及经费拨入总数的比重对高职院校科技创新效率的影响较大[1-3];马晓琳和万志芳（2017年）对木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业，家具制造业，造纸及纸制品业的科技创新效率及其影响因素进行研究分析[4]。
（2）康海媛等（2018年）、郭淑芬和张俊（2018年）、韩东林等（2016年）、朱鹏颐等（2017年）、郝金磊和尹萌（2018年）对不同区域研究，分析其空间差异[5-9]。
从金融方面对科技创新效率的影响来看：何丹和燕鑫（2017年）研究得出我国科技创新金融支持渠道的不足，并在此基础上提出完善科技创新金融支持渠道的政策建议[10]。王仁祥和白旻（2017年）研究发现金融集聚可以促进科技创新效率的提升[11]。苑泽明等（2016年）发现科技型中小企业对创新资源的利用效率较高，随生命周期发展阶段的推进，企业创新效率总体呈现上升趋势，处于新兴行业的企业资源利用水平更优，国有控股背景的企业在整体创新效率和资源配置方面更具优势[12]。
从对外开放对科技创新效率的影响来看：胡园园和顾新（2015年）研究发现科技创新投入和产出是呈正相关，区域科技创新环境和对外开放程度与科技创新产出具有正相关关系[13]。
虽然目前我国对科技创新效率研究的文章很多，但从金融深化或者对外开放的角度对科技创新效率影响研究的文献较少。此外，鲜有学者同时从金融深化和对外开放的角度研究对科技创新效率的影响。本文选取中国27个省（其余省份因为数据不全，分析中暂时不予以考略）为研究对象，通过实证研究，探讨金融深化和对外开放对科技创新效率的影响因素。
2 变量的选取和模型的构建
2.1 变量的选取和数据来源
第一，被解释变量。文献中多采用研究与发展全时人员、专利授权数、发表学术论文数等作为被解释变量，本文中采用科学研究与实验发展经费投入强度（lni）为被解释变量，以期用我国科学研究与实验发展经费投入强度去衡量我国对科技创新的投入力度，可以更有效的表明科技创新的效率。
第二，解释变量。一是金融深化。金融深化是本文的核心解释变量，针对金融深化指标的衡量有很多的讨论，大多文献认为利用全部信贷/GDP比率来衡量金融发展会趋于过高估计中国的金融中介深化程度[14]。所以本文用金融机构的增加值（avfi）来衡量我国的金融深化程度，即由各省今年的金融机构数量与去年的金融机构数量之间的差值计算而得。二是对外开放。由于本文主要研究的是全国各省的数据，鉴于数据可得性以及目前对外开放的规模和水平，本文采用大多数学者所用的衡量指标，即采用外商直接投资额（fcd）包含外国企业和经济组织或个人根据我国有关政策法规，用现汇、实物技术等在我国的境内开办外商独资企业的资金汇总而成;以及外贸依存度（rdft）以各省的货物进出口总额与各省的国民生产总值之比计算而得来作为对外开放的衡量指标。
第三，控制变量。 参考相关文献研究的做法，选择科学研究与实验发展经费投入支出（rd）、國内专利申请受理数增加值（nopa）、各省国民生产总值（gdp）、金融机构存贷款之和（sol）、科学研究与实验发展人员增加值（rdp）等作为控制变量指标。
第四，数据来源。变量数据均来自于2006—2016年《中国科技统计年鉴》《中国金融统计年鉴》《中国统计年鉴》。其中内蒙古、吉林、黑龙江、辽宁、福建、山东、四川、云南和新疆的外商直接投资额2016年数据缺失，用其他年份数据的平均值代替。为避免出现数据偏好，将数据进行标准化处理。
2.2 模型设定及其方法
第一，金融深化对科技创新的影响机理：金融深化是指在借助多方面的金融监督活动，激励企业进行技术创新和成果的转化，推动科学技术的发展，提高科技创新的效率。
第二，对外开放对科技创新的影响机理：长期以来，中国技术创新发展都建立在对外开放不断扩大的基础上，一定程度上推动了国内技术的进步。随着对外开放水平的提高，大量引进国外的技术成果，影响了国内科技创新和自主创新的发展，抑制了国内科技创新效率的提高。
由此构建计量模型如下：lniit=β1avfi+β2rdft+εit;lniit=β1avfi+β2fcd+εit
3 实证研究
3.1 单位根检验
对计量模型进行平稳性检验，本文采用了Eviews软件中的LLC平稳性检验的方法： LLC平稳性检验中，统计量小于1%显著性水平下的临界值，所以拒绝原假设，认为原始序列lni、rdft、fcd、avfi、rd、rdp、nopa、gdp、sol不存在单位根，变量均为零阶平稳。
3.2 模型估计与分析
确保了数据的平稳性之后，对选取的数据进行xtgls模型回归，其回归结果如表1所示：本文将金融深化和科技创新效率以及控制变量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型1中;将对外开放和科技创新效率以及控制变量rd、rdp、nopa、gdp、sol，加入到模型2中。
从表1的结果来看，模型1中，将金融深化指标avfi作为解释变量，进行回归分析得到，金融的不断发展和深化将推动科技创新效率的发展，金融深化指标avfi与科技创新效率为正向作用;科学研究与实验发展经费投入支出（rd）与科技创新效率之间有正向的作用;科学研究与实验发展人员增加值（rdp）与科技创新效率之间有正向的作用;国内专利受理数增加值（nopa）与科技创新效率有正向的作用;各省的国民生产总值（gdp）与科技创新效率有负向的作用;金融机构的存贷款之和（sol）与科技创新效率有正向的作用，与前期的表1预测情况相同。说明随着国内经济水平的不断提高以及金融市场的不断完善，金融深化对科技创新效率的促进作用越来越明显。
模型2中将对外开放的两指标外贸依存度（rdft）和外商直接投资额（fcd）进行回归分析得出，对外开放程度的加大，会抑制科技创新效率的发展，对外开放与科技创新效率为负向作用;控制变量与科技创新效率的作用结果与模型1的作用结果相同，且模型2中控制变量的作用结果更明显。rd、rdp和nopa在新变量外贸依存度（rdft）和外商直接投资额（fcd）的回归中，与模型1回归结果相比系数变大，gdp和sol与模型1中的回归结果相比系数变小，说明新变量rdft和fcd起到辅助作用，新变量的代表性作用较强。
4 结论与政策建议
基于2006—2016年省域面板数据，本文实证检验了金融深化和对外开放对科技创新效率的影响。研究发现：一是金融深化的发展能够推动科技创新效率的提高。二是对外开放与科技创新效率呈负向关系，会抑制科技创新效率的提高。三是在金融机构数量不断增加，金融市场不断完善，通过提高外贸依存度来提高对外开放，会抑制科技创新效率的提高，而通过提高外商投资总额来提高对外开放，会推动科技创新效率的提高。
基于上述结论，本文提出以下建议：
一是政府需加快金融体系的深化程度，利用自身优势带动周边地区的科技创新效率的提高，从而带动整个国家的科技创新能力;二是要客观理性地看待对外开放对科技创新效率的影响。既要看到其积极的一方面，也要正视其负面影响;既要注重培育和提升内资企业的核心竞争力，营造国际化、市场化、法制化的营商环境，也要加强国内营商环境建设。抑制地方保护，鼓励外商投资，从而在金融体系不断深化的基础下，通过增加外商投资总额，提高国家科技创新效率水平。
参考文献：
[1]倪志敏，严中华.高职院校科技创新效率评价及影响因素的实证研究[J].科技管理研究，2017，37（18）：83-88.
[2]郝金磊，姜诗尧.健康人力资本、科技创新效率与经济增长[J].西安电子科技大学学报（社会科学版），2016，26（1）：52-58.
[3]赵丽娟，张玉喜，潘方卉，等.科技人力资源与资金对农业科技创新效率影响研究[J].华东经济管理，2016，30（1）：100-105.
[4]康海媛，孙焱林，李先玲.中国城市科技研发效率的时空演变与影响因素[J].科学学与科学技术管理，2018，39（4）：62-73.
[5]郭淑芬，张俊.中国31个省市科技创新效率及投入冗余比较[J].科研管理，2018，39（4）：55-63.
[6]张莉侠，俞美莲，王晓华.农业科技创新效率测算及比较研究[J].农业技术经济，2016（12）：84-90.
[7]马晓琳，万志芳.基于随机前沿分析的工业科技创新效率测度[J].统计与决策，2017（3）：156-159.
[8]郝金磊，尹萌.西北五省科技创新效率的多维溢出效应——基于空间面板Durbin模型的实证研究[J].西北民族大学学报（哲学社会科学版），2018（2）：138-149.
[9]吴和燊，林青宁，刘瀛弢，等.我国农业高校科技创新效率及影响因素研究[J].黑龙江高教研究，2018，36（7）：59-64.
[10]何丹，燕鑫.金融支持科技创新效率实证分析[J].统计与决策，2017（10）：166-168.
[11]胡园园，顾新.创新环境和开放程度对区域科技创新产出的调节效应研究[J].统计与决策，2015（2）：64-67.
[基金项目]2016年度区级研究生人才联合培养基地项目“税收优惠对经济发展的绩效研究——以广西中马钦州产业园为例”（项目编号：sxyyjs2017019）;广西民族大学“研究生科研创新项目”项目资助“西南少数民族地区家庭妇女多维贫困的形成机理研究”（项目编号：gxun-chxzs2018087）。
[作者简介]宋洪玲（1995—），女，辽宁大连人，广西民族大学商学院硕士研究生，研究方向：进出口贸易发展与碳排放治理;通讯作者：石梦琪（1994—），女 ，山东泰安人，广西民族大学商学院硕士研究生，研究方向：教育财政;杨文君（1993—），山東济宁人，广西民族大学商学院硕士研究生，研究方向：马克思主义经济理论与区域经济合作。