安全管理体系知识介绍2014年第二期船旗国安全检查员
知识更新培训班
上海海事局蔡笙
2014.10.18
★国内法律法规要求
?生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。
——《安全生产法》（中华人民共和国主席令2014年第13号）第四条
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★国内法律法规要求
?水路运输经营者和船舶管理业务经营者，都应当“有健全的安全管理制度”。
——《国内水路运输管理条例》（国务院令2012年第625号）第六条（六）和第二十六条（二）
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★国内法律法规要求
?中国籍船舶的所有人、经营人或者管理人应当按照国务院交通运输主管部门的规定，建立健全安全营运和防治船舶污染管理体系。
——《防治船舶污染海洋环境管理条例》（国务院令2009年第561号）第十一条
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
二十世纪80年代以来，全球海事频发，重特大事故呈上升态势，引起国际海事组织、船旗国政府、保险商、船级社等多方的严重关注。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
调查研究发现以下四大现象突出：
1）船舶老龄化
2）船舶配员大幅降低，船员素质下降
3）单船公司、无船公司、方便旗船的非标准管理情况普遍
4）现代化通信对船长管理责任和权威影响严重——这些现象的共同点：人为因素
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
IMO认为：“防止海上事故和船舶造成海洋污染最重要的方法，是按照有关海上安全与防污染的国际公约和标准来设计、建造、配备及维护船舶，并由经过适当培训的船员来操作”。
——IMO A.741（18）号有效限制“人为因素”的不良影响
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
1、1979年的A.441（11）和A.443（11）号决议
1978年“Amoco Cadiz”事故的影响。两个决议要求主管机关采取措施，保证船公司与船长之间的信息交流，保证船长履行其安全管理和环境保护方面的职责，避免延误时机。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
2、1981年的A.481（12）号决议
向航运公司提出对船舶配员的要求。明确最低配员数量，要求船舶应当取得主管机关签发的相应证明文件。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
3、1987年的A.569（15）号决议
1987年“自由企业先驱”轮翻沉事故，193人死亡。决议要求MSC尽快制定船舶与岸上管理部门对客滚船的安全与防污染管理指南。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
4、1989年的A.647（16）号决议
“本指南旨在向负责船舶营运的公司提供规范的制定、实施与评估安全和防污染管理的框架结构……”。
该决议的附件《船舶安全操作和防污染指南》是ISM 规则的雏形。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
5、1991年的A.680（17）和A.681（17）号决议
A.647（16）号决议实施两年后进行了修订，形成
A.680（17）号决议（附件：指南）。
A.681（17）号决议要求MSC和MEPC尽快制定一个
更为详细的有关船舶安全操作和防污染的监督指南，为操作性监督做好准备。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
自1979年至1993年，IMO通过多个决议，为ISM规则的出台奠定了基础。
6、1993年的A.741（18）和A.742（18）号决议
对A.680（17）和A.681（17）修订，并取代前者。
A.741（18）的附件即为ISM规则。
A.742（18）的附件即为《船舶安全与防污染操作性
要求监督程序》。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的由来
在1993年MSC第62届会议上，提出采用增加SOLAS公约章节（第九章）的方式，使ISM规则取得强制效力。这一要求使得SOLAS公约由“技术性”公约转变为“技术+管理”公约。
1994年6月，在SOLAS1974缔约国大会上，通过了该公约新增第Ⅸ章，ISM规则成为强制性规定。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则近期的修正
2013修正案：
——2013年6月21日在第92届海安会上以第353号决议通过，2015年1月1日起强制实施。
★第6.2条修订，增加了“配备满足船上各种安全操作要求的合适的人员”。
★第12章增加“公司应定期核查所有受托承担涉及ISM事务的相关方开展的工作是否与本规则规定的公司责任相符”。
★ ISM规则出版物的前言中增加了脚注，注明“参考文献” 。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则近期的修正
2008修正案：
——2008年12月4日在第85届海安会上以第273号决议通过，2010年7月1日起强制实施。
★第1.2.2.2条修订，提出“风险评估”要求。
★修改文字描述，增强规则的操作性（如“定期复查”、“不超过12个月内审”）。
★对发证做出更为具体的要求。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的生效
——公约规定
1、1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；
2、2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的生效
——我国规定
1998年7月1日起，适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；
1999年1月1日起,适用于内地航行香港航线的高速客船；
2000年7月1日起，适用于营运 500总吨及以上其他货船的公司（公司及代表船取证，文件上船运行；其他船舶取证日期仍为2002年7月1日）；
2002年7月1日起，适用于移动式近海钻井装置。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的管理要求
?本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际标准。
——ISMC 前言1?本规则的要求可适用于所有船舶。
——ISMC 1.3
?本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。
——ISMC 1.2.1
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的管理要求
?公司的安全管理目标应当包括：
.1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；
.2 评估对其船舶、人员及环境已认定的所有风险并制定适当的防范措施；以及
.3 不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。
——ISMC 1.2.1
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的管理要求
?安全管理体系应当保证：
.1 符合强制性规定及规则；
.2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。
——ISMC 1.2.3
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的管理要求
?每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系：
.1 安全和环境保护方针；
.2 确保船舶的安全营运和环境保护符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；
.3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；
.4 事故和不符合规定情况的报告程序；
.5 对紧急情况的准备和反应程序；以及
.6 内部审核和管理复查程序。
——ISMC 1.4 安全管理体系的功能要求
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★国际/国内“安全管理规则”
?我国实施ISM规则情况概要
?1995年着手准备，开始推进实施；
?1996年10月第一家公司通过审核，取得DOC；
?1998年7月1日前如期完成第一批船舶的审核发证工作；?1997年11月，中国海事局宣布将第二批强制实施ISM规则国际航运公司的实施时间提前两年，在2000年7月1日前这些公司必须取得DOC，代表船必须取得SMC。
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★国际/国内“安全管理规则”
?我国实施ISM规则情况概要
?截止2012年12月31日，持有效DOC的国际航运公司208家，持中国海事局签发DOC副本的国际航行船舶1561艘（中国籍1240艘，方便旗321艘）。
?截止2013年12月31日，持有效DOC的国际航运公司206家，持中国海事局签发DOC副本的国际航行船舶1568艘（中国籍1265艘，方便旗303艘）。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的国内化——NSM规则
?ISM规则在我国实施以来，取得了相当的成效。根据1996年部海事局的调查结果，有关事故指标明显下降：
——单船年度事故率由16.3%下降到4.1%；
——单船年度死亡人数由0.029下降到0.005；
——单船年度事故经济损失由16.55万元下降到13.43万元。?ISM规则实施的成效坚定了部局“ISM规则国内化”的决心。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的国内化——NSM规则
?2001年7月12日，部局发布《关于发布<中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则>（试行）的通知》
（交海发[2001]383号），发布了NSM规则，并决定：自2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生效。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的国内化——NSM规则
?2003年6月10日，部局发布《关于<国内安全管理规则>对第二批船舶生效的通知》（交海发[2003]220号），决定NSM规则：自2004年7月1日起对载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）生效。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的国内化——NSM规则
?2005年12月14日，部局发布《关于中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知》（交海发[2005]635号），决定NSM规则：自2007年7月1日起对500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船生效。
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★国际/国内“安全管理规则”
?ISM规则的国内化——NSM规则
?截止2012年12月31日，持有效DOC的国内航运公司1209家，持SMC的国内航行船舶7250艘。
?截止2013年12月31日，持有效DOC的国内航运公司1192家，持SMC的国内航行船舶7270艘。
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★安全管理体系知识介绍
?一、基本概念
?二、建立步骤
?三、文件要求
?四、运行过程
?五、审核保持
?六、常见不足
?七、管理精髓
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★安全管理体系知识介绍
?一、基本概念
–ISO1994：为了实施质量管理的组织机构、职责、程
序、过程和资源
–ISO2008：建立方针和目标并实现这些目标的体系
一个组织的管理体系可包括若干个不同的“管
理体系”，如质量管理体系、财务管理体系、环境
管理体系等。
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★安全管理体系知识介绍
?一、基本概念
安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系。
?安全管理体系以保证公司人员有效实施公司的安
全和环保方针为总体目的
?安全管理体系必须是结构化
?安全管理体系必须是文件化
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?一、基本概念
各类体系的依据
综合管理体系
ISO9001:2000《质量管理体系 要求》 安全管理体系（ISM ）质量管理体系（QMS）环境管理体系（EMS）职业健康安全管理体系（OHSMS） 安全管理体系（ISM ）质量管理体系（QMS）环境管理体系（EMS）职业健康安全管理体系（OHSMS） ISO14001:1996《环境管理体系 规范及使用指南》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》
GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》ISO9001:2000《质量管理体系
要求》 ISM/NSM:2008《国际/国内船舶安全管理规则》 ★ 安全管理体系知识介绍
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?一、基本概念
综合管理体系之间的关系
质量管理体系环境管理体系
职业健康安全管理体系安全管理体系★ 安全管理体系知识介绍
★安全管理体系知识介绍
?二、建立步骤
制定计划
? 一般采用倒排时间表的方法制定计划
? 在进行下一步工作前制定每项具体工作的分计划
? 分计划更加详细，任务到人、时间到天
? 制定计划的重要内容是提出资源需求，报公司最
高管理层批准（支持）
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★安全管理体系知识介绍
?二、建立步骤
现状调查与评估
? 对安全管理的现状开展调查
? 对调查结果进行分析，确认存在的问题，并对照
强制性规定寻找差距
? 最高管理层对现状、差距及存在问题的原因予以
审定
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★安全管理体系知识介绍
?二、体系建立步骤
体系设计
? 确定安全和环保方针
? 职能分析，确定机构职能分配
? 确定体系文件层次结构，关键是确定程序文件的
范围
? 提出体系文件清单
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★安全管理体系知识介绍
?二、建立步骤
人员培训
? 全体船岸人员进行体系文件培训
? 培训的具体内容可以因对象不同而有所侧重
? 熟悉安全管理手册和本人职责
? 熟悉与本人职责相关的所有程序和须知
? 船长和指定人员要完全熟悉整个体系
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★安全管理体系知识介绍
?二、体系建立步骤
安全管理体系运行
?安全管理体系批准颁布，开始在公司及船上运行
? 先在岸上及试点船上运行（为了改进、调整）
? 代表船的选择应全面覆盖本公司的船种
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★安全管理体系知识介绍
?二、体系建立步骤
体系建立原则
?培训先行
?立足长远
?基于实际
?注重实效
?全员参与
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★安全管理体系知识介绍
?三、文件要求
文件的一般组成
?内部文件、外部文件，安全管理相关文件、安全
管理体系文件
?体系文件：手册、程序、须知、记录
?外来文件：公约法规、上级文件、图纸资料
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★安全管理体系知识介绍
?三、体系文件要求
–安全管理体系文件结构
安全管理手册
安全管理程序文件
安全管理业务指导书（须知）
相关文件
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43
?三、体系文件要求
综合管理体系文件结构
环境管理手册质量管理手册职业健康安全
管理手册
程序文件、部门职责
国家和地方法律法规、国际公约和规则
操作须知
★ 安全管理体系知识介绍
★安全管理体系知识介绍
?三、文件要求
各层文件关系
?手册：纲领性文件、展示总经理签署的文件、陈述公司体
系框架、覆盖规则基本要求、描述程序主要内容
?程序：主要工作流程的展开、明确相关部门的职责、交代
各工序间接口（5W1H）
?须知：明确某项工作（活动）的具体方法和注意事项
?记录：活动完成的客观证据（可追溯）
?外来文件：体系文件规定依据、相关活动的准则
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★安全管理体系知识介绍
?三、文件要求
体系文件控制环节
?编制：指定部门和人员按要求进行编写
?审核：提交相应负责人员进行审核
?批准：按规定的要求送达相应的负责人批准
?修改：修改过程应以规定的程序进行
?发放：将文件发放至每个所须的岗位
?废除：文件作废时应受到控制
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★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
认真阅读、理解并掌握体系文件
?明确与本部门/船舶和本岗位相关的SMS文件
?明确本部门/船舶和本岗位在SMS中的责任、权力
和相互关系
?明确本部门/船舶和本岗位须开展的安全和防染管
理活动
?明确本部门/船舶和本岗位须填报的安全管理记录
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★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
按体系文件规定的开展各项安全管理活动 （一） ：?船员控制（聘用、提升、适任、在船管理、离任
评估、解聘，档案）
?职责熟悉（新聘、转岗、船长、大副和轮机长上
船前）组织培训（需求、公司计划、船舶计划、
批准、执行、监督）
?检查监督（定期检查船舶关键性操作方案和须知
的执行情况）
?船岸演习（计划、实施、改进、应急反应）
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★安全管理体系知识介绍
?四、体系运行过程
按体系文件规定的开展各项安全管理活动 （二） ：?过程分析（事故、险情的调查、分析，制定和采取纠
正措施）
?持续改进（设备缺陷、船舶自查、公司检查、FSC、
PSC发现的不符合规定情况的分析、纠正验证）
?设备维护（制定计划、监督执行、处理不足、备件物
料、技术指导）
?文件控制（有效的体系文件、最新的外来文件和资料）
?内外审核（内部审核、有效性评价、必要的管理复查）
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★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
认真做好运行记录：
–固定格式的记录和非固定格式记录
–记录的完整性
–记录的客观性和系统性
–记录的时效性和可追溯性
49
★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
充分运用体系固有的自我完善功能：
–内部审核
–有效性评价
–复查
–不符合纠正和预防
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★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
–人员
–船长的控制
–部门长的管理
–新聘和转岗培训
–替代关系
–资格要求
51
★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
–设备
–维护计划
–实施时间
–缺陷处理
–记录保存
52
★安全管理体系知识介绍
?四、运行过程
–货物
–危险品运输
–资料信息
–稳性强度
–应急处置
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
–审核类别
?第一方 / 内部审核
?第二方 / 外部审核
?第三方 / 外部审核
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
–安全管理体系审核种类
?临时审核
?年度审核
?附加审核
?跟踪审核
?中间审核
?换证审核
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
–安全管理体系审核证书
?公司（DOC）经临时审核后初次审核，取得符合证明
?公司（DOC）的有效期（五年）取决于年度审核的结果
?船舶持有DOC副本的有效性服从公司DOC的有效性
?船舶经临时审核后初次审核，取得安全管理证书（SMC）
?船舶（SMC）有效期内的中间审核
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
保持重点 （一）
?岸基管理人员和船上船员应认真履行自己的职责。
?指定人员加强对岸基和船舶安全和防污染活动的
监控
?船舶事故、险情和不符合规定情况的报告
?船舶自查
?船长定期对SMS的复查
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
保持重点 （二）
?公司定期检查
?船旗国检查（FSC）和港口国检查（PSC）
?行业组织的检查
?内部审核
?外部审核
58
★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
坚持运行监控
?整理好相关的记录
?开展定期的监控
?结合日常的检查
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★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
开展有效审核
?贴近实际的内审
?可以借力的外审
?解决难题的评审
?关注发现的建议
60
★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
注意文件更新
? 收集日常的意见
? 分析提出的建议
? 按程序进行修改
61
★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
组织相关培训
? 分层次组织
? 抓环节控制
? 多渠道展开
62
★安全管理体系知识介绍
?五、审核保持
传统环节不放松
?公文下发
?机构调整
?会议决定
?领导指示
?发生事件
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★安全管理体系知识介绍
?五、体系审核保持
整改落实有效
?原始的材料
?原因的分析
?提出的措施
?实施的佐证
?完整的记录
?主要的环节
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65?六、常见不足
培训方面
?现象
–计划不能覆盖全部（内容及人员）
–需求项目未标识
–未按计划执行（缺项或更改无说明）
–效果不佳，记录过于简单
?
对策
–标识、需求、计划、实施、记录、评价★ 安全管理体系知识介绍
★安全管理体系知识介绍
?六、常见不足
操作方案制定方面
?现象
?操作分类不明确
?未规定继续“标明”的要求
?标明的项目偏离公司船舶特点
?所认定的风险操作没有制定对应方案
?方案中没有明确由“适任”的人员执行
?对策
? 厘清定义、认定风险操作、明确继续标明的方
法要求、制定操作方案、委派适任人员、实施有
效监控
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★安全管理体系知识介绍
?六、常见不足
–紧急情况处理方面
?现象
?混淆险情和事故
?未描述继续标明
?将标明、阐述和反应的要求割裂开来
?已标明的情况无预案
?对预案的训练演习未覆盖
?对策
?正确定义、认定情况、明确标明方法、实施
抢险（报告、岸基反应、资源支持、跟踪反
馈、行动记录）、组织训练
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?六、常见不足
–不符合处置方面
?现象
?与险情、事故混为一谈
?报告、分析和处理人为地复杂化
?不注重分析原因和制定措施
?无针对性的验证材料
?对策
?分清险情、事故和不符合的概念、对不符合
项进行分级控制、规定报告分析和处理的具
体方法、注意跟踪验证、收集整改证据★ 安全管理体系知识介绍
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?六、常见不足
–设备维护方面
?现象
?未就实际情况标明关键设备
?无继续标明的描述
?已列明的关键设备无操作规程
?非连续使用设备（备用）未列入日常维护计划
?计划的执行有缺项或实施证据不足
?对策
?标明、制定规程、维护计划、执行记录、更改
说明、缺陷报告、原因和措施★ 安全管理体系知识介绍
★安全管理体系知识介绍
?六、常见不足
–文件控制方面
?现象
?无文件清单及配备要求，缺少必要的配备
?体系文件修改控制不明确
?外来文件控制无可行办法
?现场文件控制状况混乱
?对策
?体系文件：修改建议、修改批准、发放通知、
更改清单、现场更新、（组织培训）
?外来文件：制定清单、划分主管部门、定期征
询变更情况、修改清单、组织购置和发放、
（组织培训）
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★安全管理体系知识介绍
?七、管理精髓
–运行原则
?文件符合规定
?行为依据文件
?行动全程受控
?活动留下证据
71
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